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シンガポールのファンドマネージャー登録およびクイーンカジノ 評判法の概要

2023-04-043162

英国 Z/Yen グループと中国 (深セン) 総合開発研究所が 2023 年 3 月に発表した第 33 回国際金融センター指数による


特にシンガポールが変動資本会社(VCC)構造を導入して以来、そのような問い合わせがより頻繁になっています


1. ファンドマネージャーの種類


ファンド管理会社の登録および業務遂行 [SFA 04-G05]](以下「ガイドライン」といいます)(1) キャピタル マーケット サービス (CMS) クイーンカジノ 評判を保有するファンド マネージャー (LFMC)または (2) 証券先物 (クイーンカジノ 評判および事業の継続) 規則 (第 10 条) の第 2 条項 5(1)(i) に基づいて登録された登録ファンド [「SF(LCB)R」] ] マネージャー (RFMC)


LFMC はさらに次のように細分化できます: リテール ファンド マネージャー (リテール LFMC)


タイプ

許可されたアクティビティ

LFMC

小売

LFMC

1. さまざまな投資家とのクイーンカジノ 評判が可能

2. 投資家の数に制限なし

A/I

LFMC

1. クイーンカジノ 評判は資格のある投資家のみが行うことができます

2. 適格投資家の数に制限はありません

VCFM

ベンチャーキャピタルファンドのクイーンカジノ 評判は資格のある投資家のみが利用可能

2. 適格投資家の数に制限はありません

投資およびファンドの種類に制限あり(詳細についてはガイドラインの付録 7 を参照)

RFMC

適格投資家の数は 30 名を超えてはなりません (ファンドまたはリミテッド パートナーシップ ファンド構造は 15 名以下を含む)

2. 管理資産は 2 億 5,000 万シンガポールドルを超えてはなりません


2. ファンドマネージャーの登録およびクイーンカジノ 評判の免除


MAS はクイーンカジノ 評判や登録資格を付与しません: (1) 顧客にパイプラインまたはチャネルを提供する場合のみ

MAS、公式ウェブサイトで「ファンド管理会社のクイーンカジノ 評判と登録に関するよくある質問」を公開

3. ファンド マネージャーのクイーンカジノ 評判または登録要件


(1) 登録とクイーンカジノ 評判の前提条件

実質的な資金管理活動がクイーンカジノ 評判または登録の前提条件です

MASは、投資ポートフォリオに対して影響力や支配力を発揮できるかどうかを以下の観点から判断します。 (1) 投資ポートフォリオの構築に参加しているかどうか

(2) 主な考慮事項

LFMC または VCFM を申請する場合

株主と取締役の適合性と正当性
申請者の適性と適切さ

(2) 申請者およびその親会社または主要株主の業績および資金運用経験
申請者およびその親会社または主要株主の実績と資金管理の専門知識

(3) SFA が規定する最低財務要件を満たすことができること。
SFA に規定された最低財務要件を満たす能力

(4) 内部リスク管理およびコンプライアンス システムの強さ。
社内のリスク管理とコンプライアンス システムの強さ

(5) ビジネスモデル/計画および予測、および関連リスク。
ビジネス モデル/計画と予測、および関連するリスク
そしてファンドマネージャーの取締役と従業員のみが入場可能

(3) 財務および人員配置の要件

ファンド マネージャーのタイプ

小売 LFMC

認定/機関 LFMC (A/I LFMC)

VCFM

RFMC

経済的要件[1]

1. 最低基本資本 S0,000 以上

2. 総リスク要件を超える財源を維持する必要がある

1. 最低基本資本は 250,000 シンガポールドルです

2. 総リスク要件を超える財源を維持する必要がある

最低基本資本は S>1263_word_end<


最低基本資本 S0,000


人員要件

各従業員は少な​​くとも 5 年の関連経験を持っています

提案される CEO は関連分野で少なくとも 10 年の経験を持っている必要があります

シンガポールに独立した専用のコンプライアンス部門を設立する必要がある

各従業員に少なくとも 5 年の関連経験

シンガポールに独立した専用のコンプライアンス部門を設置する必要があります

シンガポールのフルタイム従業員 2 人以上


各従業員に少なくとも 5 年の関連経験


マネージャー年会費

LFMC によって任命された代表者も年会費を支払う必要があります

1. 固定料金 S,000

暦年の 1 月 1 日の 101 番目の代表から始まります

S,000


S,000



4. 申請方法

ファンド マネージャーのタイプ

小売 LFMC または A/I LFMC

VCFM

RFMC

クイーンカジノ 評判または登録の申請

[マネージャーは、企業電子申請システム (CeL) を通じて、このタイプのファンド マネージャーに関連するフォームをオンラインで提出する必要があります

1.フォーム 1A [ファンド管理を提供する資本市場サービス (CMS) クイーンカジノ 評判申請書)]

2.申請料は S,000、返金不可

1.(ベンチャー キャピタル ファンド マネージャーとして CMS クイーンカジノ 評判を申請中)

2.申請料は S,000、返金不可

フォーム 22A(ファンドマネージャー登録届)


任命された代表者

管理者は、規制された活動に従事する管理者の代表としてこれらの人物を任命する必要があります

代表者の予約フォームを提出する必要があります


代表者を特定する必要がありますが、別のフォームを提出する必要はありません


フォーム 22A について指定する


追加の規制対象活動を実行するための申請

[マネージャーが関連会社のために資本市場商品(株式など)を取引する予定の場合

フォーム 1A のパート 1 で該当するオプションを選択してください

2. マネージャーが既存の LFMC の場合は、 を追加する必要があります。フォーム 5マネージャーとの連絡を担当する MAS の担当者に送信

管理者は GIRO を通じて S0 の申請料を支払う必要があります

マネージャーおよび取引担当者は、関連する資本を遵守し、SFA に基づいてこの活動に該当する行為を行う必要があります要件

該当なし


該当なし



5. レビュー時間


LFMC および RFMC のアプリケーション
この段階に必要な時間は、申請者がこれらの要件をどれだけ早く満たせるかによって決まります
または最初の申請で必要なフォームをすべて提出しなかった

[1]基本資本およびその他の財務要件の詳細有価証券および先物 (資本市場サービスクイーンカジノ 評判保有者の財務および証拠金要件) 規制 (SF(FMR)R)

:資本市場サービスクイーンカジノ 評判保有者向けの SFA 04-N13 リスクベース自己資本比率要件に関する通知


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